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近代セールス

  • 近代セールス　NO.1355　2020年10月1日号
これならできる！適切な投信提案
～金融庁報告書を踏まえた説明の進め方
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特集
これならできる！適切な投信提案
～金融庁報告書を踏まえた説明の進め方
　金融庁の市場ＷＧが「金融審議会 市場ワーキング・グループ報告書―顧客本位の業務運営の進展に向けて―」を公表しました。現状の資産運用の提案にある問題点や、今後期待される取組みについて述べられています。本企画では、報告書を踏まえて改めて見直したい対応と正しい実践ポイントを、市場WGのメンバーへのインタビューやマンガを交えて、わかりやすく解説します。

【金融審議会市場ＷＧ・神田秀樹座長に聞く】
報告書「顧客本位の業務運営の進展に向けて」の注目点と金融機関に求められる対応 [ MORE >> ]

【心当たりはありませんか？】報告書で特に問題となったのはこんな提案だ [ MORE >> ]

 問題事例①他のファンドと比較することなく手数料の高いファンドのみ案内
 問題事例②自社グループの商品を薦めるためお客様の投資目的を変更
 問題事例③手数料負担などを考慮せず短期間でのファンドの乗換えを推奨

自行庫の商品ラインナップと顧客属性の把握方法

 ①こんな工夫でラインナップや顧客属性を把握しよう
 ②取扱商品や属性の把握に関するこんな悩みをどう解消するか

【報告書でも求められている】顧客本位につながる提案をどう実現するか [ MORE >> ]

 ①「ライフプラン等を踏まえた提案」をどう実現するか
 ②「適合性原則の徹底」をどう実現するか
 ③「不適切な乗換提案」をどう防ぐか
 ④「適切なフォローアップ」をどう実現するか

重要情報シートの内容と活用で期待される効果

超高齢社会の金融業務のあり方も理解しておこう

 ①認知症と聞いた際のこんな対応に疑問を感じませんか
 ②報告書で問題視された高齢顧客対応を知っておこう
 ③高齢顧客からのこんな取引依頼・相談にはこう応えよう

 

短期集中連載

トップに聞く　コロナ禍の企業支援

 第４回　りそなホールディングス　南昌宏社長

 

特別企画

厳しい指摘が予想されるＦＡＴＦ審査の行方とマネロン対応

 

特別レポート

石川県でスタートしたゼロゼロ融資申請手続きの電子化

 

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